Sermaye piyasası faaliyet alanlarından herhangi birinde aşağıda belirtilen görevlerde çalışan veya çalışmak isteyen kişilerin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı almaları gerekmektedir. Bu belgeye sahip olabilmek için sınava girecek olan adaylar için mezuniyet şartı yoktur, ancak sınavı verdikten sonra lisansı alabilmek için bölüm fark etmeksizin ön lisans mezunu olması koşulu vardır.